Broker je posrednik između prodavatelja i kupca na tržištu vrijednosnih papira. Ova je profesija vrlo tražena i prestižna, jer broker nije samo pametni igrač razmjene, već i prvorazredni financijer. Sve njegove aktivnosti usmjerene su na obavljanje raznih transakcija s vrijednosnim papirima.
Priroda posredovanja
Privatnim trgovcima zabranjeno je izravno obavljanje transakcija s vrijednosnim papirima, pa su prisiljeni obratiti se uslugama brokera. To je njihova glavna uloga. Posrednik može biti pravna ili fizička osoba koja mora biti akreditirana od strane saveznih vlasti.
Posredovanje je postupak sklapanja civilnih transakcija s vrijednosnim papirima ne samo u ime, već i na račun klijenta. Posredovanje se temelji na kompenziranim bilateralnim ugovorima.
Novac klijenta koji se, na primjer, prenosi brokeru radi ulaganja u vrijednosne papire, čuva se na zasebnom bankovnom računu. Ovaj račun otvara broker u kreditnim institucijama. Isto se odnosi na sredstva koja su primljena kao rezultat brokerskih transakcija. Posrednik je u načelu dužan nadzirati novac svakog klijenta, kao i pružati izvješća o bilo kakvim promjenama u financijama zbog transakcija i poslovanja na računima klijenata.
Brokeri su članovi burzi, pa je njihova odgovornost pronaći protuagente za klijente ulagače. Brokeri također moraju izvršiti sve potrebne postupke za registraciju i registraciju transakcije, radi pravne i financijske zaštite klijenata.
Uvjeti posredovanja
Broker je profesionalni sudionik na tržištu vrijednosnih papira i bilo koja njegova djelatnost mora biti licencirana. U skladu sa zahtjevima Federalne službe za financijska tržišta, aktivnosti brokera moraju biti potvrđene potrebnim licencama, koje omogućuju obavljanje brokerskih poslova u transakcijama vrijednosnim papirima sa sredstvima pravnih i fizičkih osoba (to su dvije različite licence), kao i dopuštenje za obavljanje brokerskih poslova s državnim, općinskim i drugim entitetima. U svakom slučaju, broker mora raditi na temelju ugovora o posredovanju koji je unaprijed sastavljen s klijentom.
Kako postati klijent brokera
Ako potencijalni investitor želi kupiti ili prodati vrijednosne papire, potrebno je podnijeti zahtjev brokeru. Ovaj je dokument skup uvjeta transakcije. U aplikaciji klijent ostavlja svoje podatke, naznačuje vrstu i iznos vrijednosnih papira koji se kupuju ili prodaju, naznačuje cijenu transakcije i vrijeme izvršenja.
Nakon što broker pregleda zahtjev, sastavlja se poseban obrazac za narudžbu. Stvara ga broker, a ovaj dokument navodi naziv imovine, broj vrijednosnih papira koji se kupuju ili prodaju, informacije o razmjeni na kojoj će se sredstvo kotirati, vrsta transakcije, ime klijenta i njegovo broj računa, kao i razdoblje narudžbe.
